NRS 90.650: Fraude en inversiones/valores en Nevada: definición, sanciones y más.
Cuando piensas en el fraude bursátil o el fraude de inversiones, quizá te vengan a la mente películas como «Wall Street» o «El lobo de Wall Street», que hacen que manejar el dinero de otras personas parezca glamuroso y emocionante.
Estos delitos no tienen nada de glamuroso y pueden llevar a la persona acusada de ellos a la cárcel durante mucho tiempo. Por ejemplo, este hombre de Las Vegas fue condenado a cuatro años de prisión por una estafa de inversiones de 6 millones de dólares.
Nevada cuenta con varias leyes que tipifican como delito el fraude en materia de valores o inversiones. Desde la crisis financiera de 2008, muchos estados, entre ellos Nevada, han aumentado la supervisión de los corredores de bolsa, contables y operadores bursátiles y de valores.
Durante la crisis financiera de 2008, Nevada se vio especialmente afectada y muchas personas lo perdieron todo, incluidas sus viviendas. Desde entonces, Nevada ha adoptado una postura más firme para evitar que las víctimas inocentes sufran fraudes bursátiles.
Ser acusado de fraude de seguridad o inversión puede ser un delito federal o estatal, dependiendo de los detalles del caso. En algunos casos, el caso federal prevalecerá sobre las leyes estatales y es posible que primero se enfrente a los cargos federales.
Aunque el fraude en materia de inversiones o valores es un delito financiero, se trata de un delito que conlleva penas severas.
Si se enfrenta a cargos por fraude de valores o inversiones en Nevada o a nivel federal, necesita contratar a un abogado con experiencia que sea experto en todas las leyes, incluidas las relacionadas con delitos financieros.
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Nuestro experimentado equipo de abogados defensores le ayudará a comprender qué puede esperar de su caso y los cargos que se le imputan.
¿Qué es el fraude de valores o inversiones en Nevada?
El fraude bursátil, también conocido como fraude de valores o inversiones, suele consistir en proporcionar información falsa o engañosa para manipular a los inversores y que compren o vendan acciones. En Nevada, el fraude bursátil abarca seis delitos penales distintos, cada uno de los cuales se refiere a actividades fraudulentas específicas en el ámbito de las inversiones.
- NRS 90.570 – Oferta, venta o compra fraudulenta de valores
- NRS 90.575 – Incumplimiento de las obligaciones fiduciarias por parte de corredores, distribuidores, representantes de ventas y banqueros de inversión.
- NRS 90.580 – Manipulación del mercado bursátil
- NRS 90.590 – Transacciones ilegales por parte de banqueros de inversión
- NRS 90.605 – Falsa representación o destrucción de pruebas en investigaciones por fraude bursátil
- NRS 90.610 – Representación ilegal en relación con la concesión de licencias
¿Cuáles son las formas más comunes de fraude bursátil?
El fraude bursátil puede ser complejo y, a menudo, implica múltiples niveles de engaño. Por eso puede llevar tiempo reconocer cuándo se está produciendo un fraude de este tipo.
Los delitos de fraude bursátil más comunes incluyen:
- Un corredor de bolsa que crea una cuenta falsa.
- Un empleado de una empresa pública o una persona con información privilegiada que compra o vende acciones de esa empresa basándose en información no pública. Esto se conoce normalmente como uso de información privilegiada.
- Un corredor que invierte los fondos de los clientes en inversiones de riesgo sin el conocimiento de los clientes.
- Un corredor que negocia con los fondos de los clientes sin su permiso.
- Un corredor que vende o compra valores para obtener una comisión adicional para sí mismo.
- Un corredor que invierte todos los fondos de sus clientes en una sola inversión en lugar de diversificarlos para reducir el riesgo.
Estas son las formas más comunes de fraude de valores o inversiones. Estos casos pueden ser federales o estatales, dependiendo de las circunstancias del caso.
Sanciones por fraude en valores o inversiones en Nevada
Dependiendo del caso, infringir cualquier ley sobre fraude bursátil en Nevada es un delito grave de categoría B con una pena de:
- Hasta 20 años de prisión y/o
- Multas de hasta 500 000 dólares.
- Además, se ordenará al acusado pagar una indemnización y los gastos incurridos por la Fiscalía General de Nevada. La cantidad se duplicará si la víctima tenía al menos 60 años o padecía una discapacidad física o mental.
Fraude federal en materia de valores
Uno de los delitos federales más perseguidos es el fraude bursátil. Esto incluye el uso de información privilegiada y muchos otros delitos que son objeto de enjuiciamiento federal.
La Comisión de Bolsa y Valores es la agencia gubernamental que investiga los presuntos actos de fraude bursátil. Si encuentran indicios de que se está cometiendo un delito, el Departamento de Justicia (DOJ) se hará cargo del caso y podrá presentar cargos penales federales.
El fraude federal en materia de valores conlleva graves consecuencias, entre ellas hasta 20 años de prisión, multas cuantiosas que ascienden a millones de dólares y la restitución obligatoria a las víctimas.
La Ley Sarbanes-Oxley de 2002
Se trata de una ley federal que exige a las empresas seguir determinadas prácticas de información financiera y mantenimiento de registros. El objetivo de la ley es mejorar la responsabilidad y la transparencia de las empresas.
Esta ley se invocó tras varios casos de fraude corporativo de gran repercusión mediática. Proporciona protección a los inversores frente a la información financiera falsa.
El incumplimiento de la Ley Sarbanes Oxley puede acarrear una pena de prisión de hasta 25 años y/o multas.
Certificar un informe falso conlleva hasta 20 años de prisión y multas de hasta 5 000 000 $.
Sanciones federales por fraude bursátil
Las sanciones federales difieren de las sanciones estatales y se determinan en función del delito específico por el que se condena al acusado. Por ejemplo, una condena por uso de información privilegiada puede acarrear hasta 20 años de prisión y multas de hasta 5 millones de dólares.
Tanto el registro fraudulento de valores como la venta de valores no registrados conllevan penas de hasta 5 años de prisión y/o multas de 10 000 dólares.
Defensas comunes ante acusaciones de fraude en inversiones
Cuando se le acusa de fraude bursátil o de inversiones, su equipo de defensa puede demostrar que no hubo delito porque no hubo intención.
Cometer un error o hacer algo por accidente no es un delito penal. Si su equipo de defensa puede demostrar que se trató de un error o un accidente, es posible que se desestimen los cargos.
Es necesario aportar pruebas que demuestren que no hubo intención. Estas pruebas pueden incluir:
- Correos electrónicos, mensajes de texto y cualquier otra comunicación escrita del acusado.
- Testigos que escucharon o vieron al acusado realizar la transacción en cuestión.
- Grabaciones de vídeo o audio
- Documentación que respalda las alegaciones del demandado.
Tanto si los cargos son a nivel estatal como federal, la carga de la prueba recae siempre en los fiscales.
Si se puede demostrar que no hubo intención en el delito, se deben retirar los cargos.
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Dado que el fraude bursátil y de inversiones es uno de los delitos más perseguidos, es importante que conozca sus derechos.
El fraude bursátil es un delito grave que conlleva largas penas de prisión y consecuencias que pueden afectar a su futuro.
Si usted o un ser querido se enfrenta a cargos por fraude bursátil o de inversiones, debe consultar con un experto en defensa legal.
Contratar a un abogado es importante porque un abogado defensor privado puede dedicarle a su caso toda la atención que merece, a diferencia de un defensor público, que puede tener muchos casos.
El equipo de defensa que contrate cuenta con los recursos necesarios para investigar su caso adecuadamente y recopilar pruebas que puedan ayudarle a largo plazo.
Un equipo de defensa con experiencia puede incluso conseguir que se reduzcan o se desestimen los cargos.
Los defensores también pueden conseguir que se reduzcan las sanciones.
Nuestro equipo de expertos cuenta con numerosas especialidades, entre las que se incluyen los delitos financieros, como el fraude bursátil o el fraude en inversiones.
Nuestro equipo le guiará a través de lo que puede esperar durante su consulta o revisión del caso, garantizando claridad y confianza desde el principio. Estaremos a su lado en cada paso del camino, brindándole apoyo durante todo el proceso.
Podemos negociar una reducción de los cargos o su desestimación en su nombre.
Nuestro equipo defiende acusaciones que incluyen conducción bajo los efectos del alcohol, violencia doméstica y delitos financieros, incluyendo fraude de valores e inversiones.
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Preguntas frecuentes
¿Qué es el fraude bursátil?
El fraude bursátil es un delito financiero que implica prácticas engañosas en los mercados bursátiles o de inversión. Esto puede incluir el uso de información privilegiada, la tergiversación de información a los inversores, la malversación de fondos o la manipulación de los precios de las acciones para obtener beneficios personales. Los actos de fraude bursátil pueden ser perseguidos tanto a nivel estatal como federal, y las sanciones pueden incluir penas de prisión severas, multas elevadas y la restitución obligatoria a las víctimas.
¿Cómo puedo demostrar que no tenía intención de cometer fraude bursátil?
Para demostrar la falta de intención, se necesitan pruebas que demuestren que la transacción en cuestión fue un error o un accidente. Estas pruebas pueden incluir correos electrónicos, mensajes de texto, testimonios de testigos o documentación financiera que demuestre que no hubo intención delictiva. Un equipo de defensa sólido puede ayudar a reunir estas pruebas y construir un caso para rebatir las acusaciones de intención.
¿Cuáles son las sanciones por fraude bursátil en Nevada?
El fraude bursátil en Nevada se considera un delito grave de categoría B, castigado con hasta 20 años de prisión y multas de hasta 500 000 dólares. Además, los infractores pueden verse obligados a pagar una indemnización, especialmente si las víctimas son personas mayores o con discapacidades físicas o mentales. Estas sanciones ponen de relieve la gravedad del fraude bursátil en el estado.
¿Por qué es importante contratar a un abogado defensor privado en los casos de fraude bursátil?
Un abogado defensor privado puede dedicarle a su caso toda su atención y los recursos necesarios para construir una defensa sólida. A diferencia de los defensores públicos, que a menudo gestionan varios casos al mismo tiempo, los abogados privados pueden dar prioridad a su situación. Pueden investigar a fondo los detalles de su caso, reunir pruebas y negociar con los fiscales para reducir o desestimar los cargos.
¿Qué papel desempeña la SEC en las investigaciones sobre fraude bursátil?
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es responsable de investigar los presuntos fraudes bursátiles. Si las pruebas respaldan la comisión de actos delictivos, la SEC puede remitir el caso al Departamento de Justicia de los Estados Unidos para su enjuiciamiento. La SEC desempeña un papel crucial en la protección de los inversores mediante la supervisión y el cumplimiento de las regulaciones del mercado financiero.
